摘要：因我國煙草包裝外觀設計專利（以下簡稱：該專利）授權占我國外觀設計專利授權比例甚微，這與我國煙草產銷量和企業數量相差懸殊。鑒于長期以來我國煙草包裝市場抄襲現象嚴重，極大地挫傷了設計師和企業的創新積極性，不利于市場秩序的建立和企業規范經營。國內很多煙草企業在申請該專利數量少得可憐，其中還有一個重要原因就是沒有該專利網絡布局的概念和意識，甚至有很多很好的煙草包裝設計都不知道對其申請外觀設計專利。

　　關鍵詞：外觀設計專利；授權；煙草包裝

　　我國是全世界最大的煙草生產國與消費國，雄踞八個“世界第一”：烤煙種植面積第一；烤煙產量世界第一；烤煙增長速度世界第一；卷煙產銷量世界第一；卷煙增長速度世界第一；吸煙人數世界第一；吸煙人數增加數量世界第一；煙稅增長速度世界第一。中國入世后，雖然外煙3～5年內還不足以改變中國現有煙草格局，但這幾年恰恰是中國煙草市場重新洗牌、產業重新布局的重要時段，國產煙與外煙爭奪零售終端市場的慘烈競爭也拉開了帷幕。國內各煙草廠為了盡可能多地分得市場份額以保留品牌，紛紛在廣告、在包裝、在傳播等方面各顯神通，不斷推陳出新，于是中國煙草包裝市場也出現了前所未有的繁榮景象，國內煙草的包裝甚至遠遠超過了一些國際品牌的包裝水平，國內煙草包裝開創了世界包裝的歷史先河。趙嘉祥（1999年）在《外觀設計專利復審與無效案例》一書講到授權外觀設計專利權的條件，專利法第23條規定：“授予專利權的外觀設計應當同申請以前在國內外出版物上公開發表過的或者國內公開使用過的外觀設計不相同或者不相近似�！钡珖鴥葻煵莅�裝外觀設計專利的授權情況卻屈指可數，大部分煙草廠在該專利的授權方面授權為零，原因何在？ 

一、國內外擁有該專利的授權狀況
(一)、國內
　　我國第一部專利法是1985年4月1日正式實施的，我國的第一件煙草包裝外觀設計專利于1986年8月10日授權（專利號為：CN85300452）。本文涵蓋的煙草包裝范圍為國際外觀設計分類表中的27類“煙草和吸煙用具”。由于本文只涉及其中06子項的雪茄盒、香煙盒、煙草罐和煙袋。因此，本文不包含其他子項的外觀設計專利研究。高盧麟（2000年）在中國專利教程《專利法釋義》一書中說到外觀設計的定義（中國專利法實施細則第2條第三款），外觀設計是指對產品的形態、圖案、色彩或者其結合能作出的富有美感并適于工業上應用的新設計。趙嘉祥（1999年）在《外觀設計專利復審與無效案例》一書講到外觀設計作為工業產品設計不可或缺的組成部分，不僅起著美化產品的作用，而且還具有增強產品市場競爭力的作用，它的重要性在當今激烈的市場競爭中愈發顯現出來。科學技術的發展與大規模工業化生產使許多產品的內在構成趨于一致，外觀設計往往成了這些產品的制造產家最重要的競爭手段。近幾年人們欣喜地看到我國市場上的商品除了內在質量不斷提高，其外觀也變得愈來愈漂亮了。然而我們也應該看到，由于我國專利制度的歷史不長，在外觀設計專利授權方面，不少企業或個人對外觀設計專利保護的法律和實踐問題還不甚了解，有的人不大清楚獲得外觀設計專利權的條件，有的人不能正確掌握其保護范圍，以致造成盲目申請或丟失該得到的權利，甚至造成對他人的侵權。

　　我國煙草制造企業擁有該專利的授權狀況，相對于國際知名的一些跨國公司仍處在一個非常初級的階段，甚至有些企業該專利的工作幾乎為零，主要是知識產權意識整體相對薄弱、整體該專利水平較低、職務發明比例較少、缺乏發展自主專利的激勵機制、缺乏該專利戰略，企業科技行為導向需要調整等。入世以來，已有越來越多的國際著名外煙品牌進入中國市場，如在中國銷售品牌的菲·莫（PM-萬寶路、L＆M）、英美煙草（BAT-555、健牌）、日本煙草（JT-柔和七星）和雷諾士（RJR-駱駝）等外煙企業均在外觀設計專利授權方面有著足夠的重視，以確保自身利益。我國煙草行業與國外煙草相比，差距還很大。該專利布局通常總是先于市場進入數年時間。而日本煙草在中國的該專利授權則更多地集中于上個世紀末，且到目前為止其增長的速度依然很快。因此，我國煙草制造企業要想長足發展，需要規范競爭秩序以突出品牌個性和品牌風格，而該專利授權是煙草制造企業和設計師對其智力成果最有效的自我保護手段，使其權益得到法律保護，并助于促進煙草制造企業和設計師的創新積極性，提高煙草產品的附加值。國家知識產權局專利復審委員會外觀申訴處處長趙嘉祥（1999年）在《外觀設計專利復審與無效案例》一書中談到企業要尊重知識、尊重人才，注意引進人才，引進新技術工藝，以不斷提高產品外觀設計的質量。鄧小平同志曾在1977年就指出“我們實現現代化，關鍵是科學技術要能上去。發展科學技術不抓教育才行，靠空講不能實現現代化，必須有知識，有人才�！逼髽I要擺脫陳舊框框的束縛，對于一切人類文明成果都要采取科學的態度，實事求是地分析市場的需求和認真研究技術設計的現狀。設計人員要參與與企業的生產決策，使他們在生產實踐中充分發揮其聰明才智和創造精神。企業要把設計人員擺到發展生產的龍頭位置，并注意不斷提高其設計產品的能力和水平，使他們有進修、調研、搜集資料、參觀展覽和學術活動的時間，還要注意建立健全設計人員需要的資料、信息的管理工作。進一步抓好設計成果的獎勵工作，打破成規，以設計投產所產生的經濟效益為獎勵的基礎。企業獲得專利的外觀設計要堅決按照專利法細則中對職務發明創造的設計人獎勵規定執行，以鼓勵設計人員的創造性勞動。

　　胡佐超（2001年）在《專利管理》一書中講到我們從政府部門到企業若不盡快制定出相應的專利戰略對策的話，任這種局面繼續發展下去的結果，就將會使我們諸多產業的許多技術領域的技術進步與發展受到這些外國專利技術的封鎖與制約，我們將有可能喪失掉自身技術進步的主導權，將使我國廣闊的市場被西方技術發達國家所占據，我們民族工業的發展與進步將為此付出昂貴代價，因此我們面臨的形勢是嚴峻的。該專利危機正在步步逼近中國煙草制造企業，一是企業沒有憂患意識，競爭是發展的不竭動力，企業還沒有真正感受到來自市場競爭的壓力，通俗地說，現在還過得去，明天會怎么樣還沒有去考慮；二是沒有用發展的眼光，沒有從企業發展戰略層面來看問題，沒有意識到未來的競爭，現在不抓緊去做，等到競爭加劇的那一天就已經遲了；三是急功近利的思想在作怪，認為自己搞研發要花很多時間、成本，他人的技術引進來就可以用，不是更好嗎？卻不知道技術創新是一個長期的積累過程，沒有這個基礎是不行的。就中國煙草來講，這種來自該專利的危機是否可以幸免呢？ 

　　目前，我國煙草企業的競爭已不僅是資金、原輔材料等資源及勞動力的競爭，而是包含了技術能力、知識資本和人力資本等內容的競爭，該專利的創新及產品的科技含量越來越占據主導地位。企業的該專利創新能力與其擁有和應用知識產權的數量和質量有很大關系，企業專利技術數量和非專利技術成果數量是企業研發能力的重要指標，也是企業科技實力的重要標志。煙草企業實施該專利戰略，加大原創性技術和方法的研究，合理制訂科研成果和該專利產權的保護策略，是企業在國內外市場競爭中提升核心競爭力的必要手段，借此可以保持和擴大企業的人才、技術、市場等優勢，提高企業持續創新能力。

　　胡佐超（2001年）在《專利管理》一書中講到在貿易全球化和自由化進程顯著加快，關稅和傳統非關稅壁壘的作用日益下降的形勢下，西方發達國家為了奪取世界范圍內競爭的優勢，紛紛調整各自的戰略，一方面注重科學突破，另一方面更多地注意有競爭優勢的技術，尤其是高科技技術的開發應用，并通過獲得專利保護，以取得國際市場競爭的主動權。唐安邦（2003年）在《知識產權判案解析》一書中講到根據我國專利法及有關法律規定，判定是否侵權外觀設計專利權，是以行為人是否擅自使用了與該專利相同或相近似的外觀設計來確定的。在審查被控侵權產品的設計與權利人的外觀設計專利是否相同或相似時，應審查兩種設計的形狀、圖案或者其結合或者它們和色彩的結合是否相同或相似。文字作為圖案使用時，作為圖案予以審查。不作為圖案的文字不在外觀設計審查的范圍內，而是由另外的法律法規予以保護。判斷外觀設計的相似性，應著重從整體上考慮，從一般購買者的角度來觀察。

　　“三流企業賣力氣，二流企業賣產品，一流企業賣技術，超一流企業賣專利”的觀點雖有失偏頗，但從一定意義上強調了企業該專利戰略和該專利技術的重要性。當前，一些跨國公司已經開始頻頻就各種該專利侵權問題向我國企業提起訴訟，國內許多企業為此付出了巨大代價。因此，以技術為本的企業制訂和實施該專利戰略已是當務之急。只有具備一定的技術創新能力，開發了自有技術，并受到該專利制度的保護，生存和發展才有保障，否則可能被動挨打。仿制過程中也會產生自主知識產權。煙草企業應在學習和仿制過程中，通過明智的引進、聰明的模仿，融合自己的優勢，再創造并獲得自主知識產權，增加企業該專利積累，為原始性創新和取得該專利奠定堅實的基礎。該專利強調的是實用性，但煙草領域的基礎研究極為重要，沒有基礎研究就沒有發展潛力。企業要突破外國該專利壁壘，需要科研環境的開放性、人力資源的動態化、科研資源的重新整合和成果的共享，建立企業之間技術聯盟的競爭與合作機制，加快實施該專利戰略，形成自主知識產權。企業建立該專利保護應急機制和預警機制是企業實施該專利戰略的重要組成部分。面對外煙企業“跑馬圈地”式的專利進攻,中國煙草企業表現出明顯的不足,具體表現在:專利意識淡薄、自主創新能力不強、運用專利戰略的能力差、專利轉化率低。我們必須有針對性地做好相關工作,徹底改變這種不利局面。 
 

國內煙草企業五強：

玉溪紅塔煙草集團有限責任公司

　　目前已發展成為我國最大，亞洲第一，名列世界煙草加工業前列的現代化卷煙企業，擁有該專利4項，主要授權集中在2001年-2002年。主要品牌：“紅塔山”系列、“玉溪”系列、“阿詩瑪”系列、“紅梅”系列、“恭賀新禧”系列、“美登”系列、“國賓”系列等。

上海煙草集團公司　

　　擁有該專利1項，主要授權集中在2001年。主要品牌有“熊貓”系列、“中華”系列、“上�！毕盗�、“紅雙喜”系列、“牡丹”系列、“金鹿”系列等。其中，“熊貓”牌卷煙是國內最高級品牌的卷煙，“中華”牌卷煙享有“國煙”的美譽。

頤中煙草集團公司

　　擁有該專利12項，主要授權集中在2003年-2004年。主要品牌以“壹枝筆”、“泰山”、“紅錫包”、“綠牡丹”、“哈德門”、“大前門”、“紅金”、“蓬萊閣”、“東方”、“八喜”、“青州”等為代表的系列卷煙產品在全國具有廣闊的市場，部分銷往海外地區。

昆明卷煙廠

　　擁有該專利14項，主要授權集中在2003年。以生產“極品云煙”、“金牌云煙”、“紅云煙”、“醇香云煙”、“紅山茶”、“茶花”、“大重九”、“鴻大運”、“三七”、“春城”等系列產品聞名于世。

長沙卷煙廠

　　擁有該專利19項，主要授權集中在2003年-2004年。長沙卷煙廠是中國煙草行業大型骨干企業之一，主要產品“和天下”、“極品和”、“紫和”、“珍品白沙”、“白沙精品二代”、“白沙銀世界”、“蓋白沙”、“軟白沙”、“喜長沙”、“蓋長沙”、“軟長沙”、“精品金沙”、“特制精品白沙”等，“白沙”系列產品成為全國知名品牌。

　　其他煙草企業擁有該專利現狀：張家口卷煙廠(0項)；哈爾濱卷煙廠(0項)；南京卷煙廠(0項)；徐州卷煙廠(2項)；淮陰卷煙廠(17項)；杭州卷煙廠(0項)；寧波卷煙廠(0項)；安徽黃山卷煙總廠(0項)；蕪湖卷煙廠(5項)；廈門卷煙廠(2項)；龍巖卷煙廠(2項)；南昌卷煙廠(0項)； 將軍煙草集團(14項)；鄭州卷煙總廠(2項)；新鄭煙草（集團）公司(0項)許昌卷煙總廠(0項)； 武漢煙草(集團)(6項)；常德卷煙廠(3項)；郴州卷煙廠(0項)；廣州卷煙一廠(0項)；廣州卷煙二廠(0項)；柳州卷煙廠(0項)；成都卷煙廠(0項)；什邡卷煙廠(2項)；重慶煙草工業公司(0項)；貴陽卷煙廠(0項)；遵義卷煙廠(0項)；曲靖卷煙廠(4項)；昭通卷煙廠(0項)；紅河卷煙廠(2項)；寶雞卷煙廠(0項)；青州卷煙廠(12項)；華環國際煙草有限公司(0項)；大理卷煙廠(0項)；石家莊卷煙廠(2項)；楚雄卷煙廠(4項)；南陽卷煙廠(0項)； 天昌國際煙草有限公司(0項)；阜陽卷煙廠(0項)；南寧卷煙廠(0項)；漢中卷煙二廠(0項)；合肥卷煙廠(0項)；紅塔集團長春卷煙廠(0項)等等。

　　以上該專利授權數據由中國外觀設計專利因特網數據庫網址檢索自1985年至2006年擁有的該專利數據情況。

(二)、國外

　　近年來，世界煙草業展開了大規模的合并行動。1994年，當時的世界第二大煙草公司——英美煙草公司以10億美元收購了美國煙草公司。1999年1月，英美煙草公司又兼并了世界第五大煙草公司——樂富門國際有限公司。同年3月，世界第四大煙草公司——日本煙草公司收購了世界第三大煙草公司——美國雷諾公司的海外煙草企業，成為日本企業有史以來最大規模的收購活動。經過這一輪兼并與重組，世界煙草市場形成了美、英、日“三大寡頭”爭雄問鼎之勢。目前，居世界首位的菲利浦·莫里斯公司年卷煙產銷量為1900多萬箱，約占世界卷煙市場的17％, 僅“萬寶路”一種牌號的香煙年銷售額就高達3250億支；英美煙草公司年卷煙產銷量為1800多萬箱，約占世界卷煙市場的16％,其頭號名牌“三五”的產量為350億支；日本煙草公司年卷煙產銷量920多萬箱，約占世界卷煙市場的8％。這三大煙草公司在2000年《財富》500強排名中分列第29、226和221位。實際上，自中國建立該專利制度以來，幾乎所有的跨國公司都已經開始了在中國的該專利申請和布局，尤以日本煙草、菲·莫和英美煙草為甚。從中國授權該專利的時機來分析，一個明顯的特征是菲·莫、英美煙草更多地集中于上個世紀80年代中期到90年代中后期，這與其對中國煙草市場的進入策略密切相關。該專利布局通�？偸窍扔谑袌鲞M入數年時間。而日本煙草在中國的該專利授權則更多地集中于上個世紀末，且到目前為止其增長的速度依然很快。

二、擁有該專利的授權應采取的戰略

　　胡佐超（2001年）在《專利管理》一書中講到專利戰略是通過對綜合情況分析和專利情報分析后而制定出來的，它是原則性的，相對穩定的，而專利戰略在實施過程中卻要根據實際情況的變化對實施方案進行不斷的調整，對實施過程中新出現的情況要時刻根據專利戰略的方針與原則，設計和運用新的專利戰略實施方案。因此，專利戰略的實施方案是靈活的，隨競爭的發展與競爭環境的變化而需要不斷的變化和調整。我國煙草企業可以借鑒別國在科技發展中的經驗與教訓，在中長遠科技計劃中，兼顧基礎研究與應用研究，根據國家科技發展戰略和行業科技發展戰略調整企業科技導向，確定基礎研究與應用研究的具體比例。

　　胡佐超（2001年）在《專利管理》一書中講到所謂的專利戰略就是與專利相聯系的法律、科技、經濟原則的結合，用于指導在在經濟、科技領域的競爭，以謀求最大的利益。與專利相聯系的法律、科技、經濟原則的具體分別運用，可用于指導各個具體專利戰略實施方案，以實現專利戰略的目標。
在目前我國煙草企業資金與科技實力相對較弱的情況下，在制定該專利戰略，應加強的幾個問題：

　　(一)、應注意的八個基本原則：1、企業全體員工參與；2、設立該專利管理部門；3、密切跟蹤相關該專利信息，建立信息快速反饋機制；4、保持現有優勢與創新相結合，防御戰略與進攻戰略相結合；5、現有工藝的改進、外觀設計、包裝等研究為近期目標，新配方、新工藝、新方法、新設備的研究為中長期目標，近期目標與中長期目標相結合；6、基礎研究、應用研究與技術開發相結合；7、不遺余力地支持具有潛力的重大原始性創新課題或項目，保持已有該專利的技術成果優勢；8、全面、系統、長期、深入研究知識產權，建立健全企業的知識產權組織。

　　(二)、應采用交叉許可的戰略。交叉許可是指企業以專利技術、專有技術的輸出換取對另一個企業的專利技術、專有技術的使用。如果企業擁有一些自主專利權，而競爭對手的專利對本企業技術實施構成障礙，就可以采取交叉許可戰略。交叉許可既適用于企業之間專利技術相互關聯的情況，也適用于不相關聯的情況。

　　(三)、應運用聯合研發策略。國內企業的聯合研發以及與國外企業的聯合研發，已經被國內的很多企業證明是一種非常有效的手段。從企業的長遠發展角度來講，必須建立企業聯盟，集合各自的技術優勢和物力財力進行聯合攻關。對中國企業來講，目前靠單一企業的實力還遠遠不夠獨立承擔投資巨大的核心技術研究開發，聯合研發不失為一個好的選擇。事實上，即使是大型的跨國公司，也經常與他人結成技術聯盟，進行聯合研發。

　　但更應當注意的是引進不是目的，而僅僅是一種手段，最終的目的是在引進的基礎上發展自主的知識產權。中國煙草工業經過幾十年的快速發展，已經逐步壯大起來了。通過運用知識產權管理這一有力的現代競爭工具，中國煙草企業將以更強的競爭力獲得持續穩定的發展已經成為一項刻不容緩的工作。

三、該專利授權的研究意義、目的

　　本論文主要目的是對我國該專利授權現狀進行系統分析，針對中國煙草各企業在建立自主知識產權、開發該專利技術方面還很弱的情況下，建立并完善發展該專利技術的有效機制和專利戰略。在該專利產權戰略所涉及到企業的方方面面，建立一個有效的戰略規劃。分析其存在的問題，喚起煙草制造企業對煙草包裝外觀設計專利的重視，以營造一個良好、公平的競爭環境。經濟體制與國際慣例接軌已經是一個不可逆轉的趨勢。

　　對于該專利授權的研究意義、目的，國家知識產權局局長田力普2005年在中央電視臺經濟頻道《中國經濟大講堂》中講到：“我們中國是一個有著五千年悠久歷史和燦爛文明的國家，中華民族從來不缺少創新精神和創造性思維的能力，我們曾經為世界貢獻過四大發明，這四大發明對人類文明的進步起到了巨大的推動作用。但那已經是宋朝以前的事情了。近幾百年，影響人類社會的重大發明，比如電燈、電話、電視，比如汽車、飛機、衛星，比如半導體、電腦、網絡，都是外國人做出來的，在現代世界級的發明家隊伍里很少能看見中國人的身影。但是，我們應該有堅定的信念，應該有這種信心，有這種信念，要堅持弘揚自主創新精神，大力培育知識產權意識，在新的世紀里，我們一定能夠重現中華文明的燦爛輝煌，實現中華民族的偉大復興！”

　　目前，在煙草行業的競爭中，技術創新及產品的科技含量越來越占據了主導地位。然而，行業技術創新能力不但與國外有很大差距，中國煙草各企業在知識產權管理上更是一片空白，知識產權意識整體淡薄。在建立自主知識產權、開發自有該專利技術方面還比較弱，缺乏發展自主該專利技術的有效機制和專利戰略。該專利產權戰略涉及到企業方方面面，需要一個有效的戰略規劃。經過長期對此方面的關注，并發表了《論包裝外觀設計專利的現狀及發展》和《論中國產品設計落后性》等有關學術研究論文，對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎， 也從事過企業產品外觀設計技術創新方面的設計、策劃和研究工作，具有一定的實踐經驗， 與許多企業有密切的合作關系。 同時，對外觀設計專利技術也進行過專門的學習和研究，更希望廣大專利工作人員和外觀設計工作人員更多地從實踐中總結經驗，同時加強對外觀設計專利保護問題的理論研究為不斷提高我國外觀設計專利法律保護水平作出貢獻，使專利制度在社會主義市場經濟中發揮更大的作用。所以，本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預期的研究成果。

四、結束語

　　總之，不論加入ＷＴＯ的壓力有多少，沖擊有多大，只要“有備”，就能“無患”。只要我們勇敢地面對現實，嬗變圖強，因勢利導，在戰略上和戰術上作好充分準備，中國的煙草企業在該專利的授權情況必定以強者姿態雄踞于２１世紀煙草經濟的舞臺。在此大背景下，作為對該專利及其它知識產權管理和運用尚處于蹣跚學步階段的我國煙草企業來講，盡快補上這重要的一課，已經迫在眉睫。

附該專利繳費情況如下：

（人民幣：元）

(peter)